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防范非法集资 期货公司一直在行动

2021年02月23日 08:07    来源: 期货日报网    

  期货日报网讯(记者 杨美)2021年1月26日,李克强总理签署第737号国务院令,公布《防范和处置非法集资条例》(下称《条例》),自2021年5月1日起施行。《条例》出台前,防范和处置非法集资工作主要侧重于刑事领域打击,相关规定主要常见于司法机关出台的相关文件。《条例》作为专门规制防范和处置非法集资活动的行政法规,通过5章40条规定,用法治的办法强调重点领域监管,在原有非法集资刑事打击力度之外,增强了非法集资行政处置效能,有效的解决了行政机关防范和处置非法集资的法律依据不足、手段不够等问题,有利于形成联动高效的非法集资综合治理格局,对于防范化解风险,保护群众合法权益,具有十分重要的意义。

  银河期货表示,《条例》的出台,清晰界定了非法集资的内涵,明确了防范和处置非法集资的原则、工作机制和职责,加大了对非法集资相关责任主体的惩处力度,必将对非法集资形成有力震慑。其中,第十三条明确规定了金融机构防范非法集资的三项具体义务,期货公司作为金融机构的重要组成部分,严格履行《条例》规定义务责无旁贷。

  目前,期货公司践行行业诚信准则,按照各项监管规定,严格经营场所管理;要求员工遵守国家法律法规,禁止参加非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪活动;通过经营场所、短信平台、官方微信公众号等渠道向社会公众开展防范非法集资等专项宣传教育;在客户开户等业务环节,加强客户交易风险揭示及投资者教育,积极宣导警示期货市场非法配资活动风险;依法严格执行反洗钱监管部门针对大额交易、可疑交易的分析、识别、报告等工作要求。

  《条例》的出台,为期货公司进一步履行防范非法集资义务、健全自身防范非法集资内部管理、加强对社会公众防范非法集资宣传教育等工作提供了明确目标和根本遵循。下一步,期货公司应当也必将做到严格按照《条例》规定,在行业监管部门的指导下,积极建立健全自身内控制度体系,优化业务流程和工作环节,加强社会公众防范非法集资宣传教育,积极分析识别涉嫌非法集资资金异常流动情况,并及时向防范和处置非法集资相关部门报告等工作。

  期货行业相信,通过地方各级人民政府、行业监管部门和期货公司等市场主体的共同努力,非法集资案件高发多发态势必将进一步得到遏制,人民群众切身利益、经济金融健康发展和社会稳定大局必将进一步得到维护。

(责任编辑:张海蛟)


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